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[网上配资]以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议; (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保

摘要:[网上配资]以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议; (九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保 首创证券厦门一员工无证荐股 年内杭州一老总违规配资


  (十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除;

  《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

  (九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;

  据中国证券业协会网站显示,当事人古城2017年10月31日在首创证券有限责任公司取得证券经纪人执业资格,现已于2019年11月22日备案离职。

  (七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施;


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